新股发行与上市提示（10.13）

    ●新股上市：北辰实业（601588）

　　上市时间：2006年10月16日，发行数量：150000万股，首次流通股数：75000万股，发行价格：2.40元/股，发行市盈率：38.84倍，上网定价中签率：0.911％，募集资金净额：351634.20万元，上市保荐人：银河证券，上市地点：上海证券交易所

　　●新股发行：工商银行（601398）

　　网上申购日:10月19日;发行方式：定向配售、网下询价配售与网上定价发行；发行股数:初始发行规模130亿股,若A股绿鞋全额行使,则发行总股数扩大至149.5亿股;发行价格:通过向询价对象询价确定发行价格区间,计划A股的发行价格在经港元与人民币汇率差异做出调整后，将与H股发行价格一致。联席保荐人(主承销商):中金公司、中信证券、国泰君安证券、申银万国证券;拟上市地点:上海证券交易所

　　有关本次发行的重要时间安排：

　　询价推介时间　　　　　　　　2006年9月27日至2006年9月29日

　　2006年10月9日至2006年10月11日

　　网下申购及缴款日期　　　　2006年10月16日至2006年10月19日

　　网上申购及缴款日期　　　　2006年10月19日

　　定价公告刊登日期　　　　　　2006年10月23日

　　预计股票上市日期　　　　　　2006年10月27日

　　●新股发行：青岛软控（002073）

　　网上申购日:10月9日,发行方式：网下向询价对象累计投标询价发行和网上资金申购定价发行相结合的方式,发行股数:1800万股(其中,网下配售360万股,网上定价发行1440万股),发行价格：26元/股,发行市盈率:28.45倍,申购上限:1440万股,路演时间:2006年9月28日(星期四)下午14：00－18：00,网上路演网址：http://smers.p5w.net,保荐人(主承销商):中信万通证券,拟上市地点:深圳证券交易所

　　中签率:0.1736861293

　　中签号:末"3"位数：780；末"4"位数：7722,9722,5722,3722,1722,9196,4196；末"5"位数：19607,69607,29800；末"6"位数：464713,664713,864713,264713,064713,601897；末"7"位数：9242276,7992276,6742276,5492276,4242276,2992276,1742276,0492276,2187170；末"8"位数：08503065。

　　本次发行上市的重要日期安排:

　　日期　　　　　　　　　　　　　　　　发行安排

　　2006年9月15日　　　　　　　　刊登《招股意向书摘要》、《初步询价

　　及推介公告》

　　2006年9月18日—9月21日　　　　推介、初步询价阶段

　　2006年9月25日　　　　　　　　刊登《初步询价结果公告》、《网下发

　　行公告》

　　2006年9月25日—9月26日　　　　网下发行申购日

　　2006年9月26日　　　　　　　　网下缴款截止日、验资

　　2006年9月27日　　　　　　　　刊登《网上路演公告》

　　2006年9月28日　　　　　　　　1、刊登《网下配售结果公告》、《网上

　　发行公告》

　　2、网下申购资金解冻并返还

　　3、网上路演

　　2006年10月9日　　　　　　　　网上发行申购日

　　2006年10月10日　　　　　　　　冻结网上申购资金

　　2006年10月11日　　　　　　　　网上申购资金验资、对有效申购进行配

　　号

　　2006年10月12日　　　　　　　　刊登《网上申购中签率公告》

　　2006年10月13日　　　　　　　　1、刊登《网上中签结果公告》、网上申

　　购资金解冻

　　2、登记公司将网上募集资金划入主承销